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外汇监管澳大利亚ASIC ar授权牌照

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机构简介
1.机构性质:政府机构
2.机构介绍:澳大利亚证券和投资委员会,英文全称Australian Securities & Investments Commission简称ASIC,于1998年7月1日成立,其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案) 立法规定。该机构是一-个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一-同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。


1楼2021-07-20 15:48回复
    监管对象
    1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
    2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
    3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
    4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
    5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务


    2楼2021-07-20 15:48
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      监管要求
      1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限
      2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)
      3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案
      4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构
      5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理
      6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案
      7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案


      3楼2021-07-23 14:34
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        优势
        1、完善的政府职能,独立管理金融市场
        2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重
        3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户
        4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构
        5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
        6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益
        7、通过新技术和流程提高服务水平


        5楼2021-07-28 14:44
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          6楼2021-12-21 16:22
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            7楼2022-01-19 14:34
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              8楼2022-02-18 16:44
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                9楼2022-02-18 16:44
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                  10楼2022-02-18 16:45
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                    12楼2022-08-11 11:01
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                      13楼2022-08-11 11:02
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